市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理
行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知
各省,、自治區(qū),、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)市場(chǎng)監(jiān)管局（廳,、委）,，總局各司局：
《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》已經(jīng)2022年9月28日市場(chǎng)監(jiān)管總局第13次局務(wù)會(huì)議通過(guò),，現(xiàn)印發(fā)給你們,，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí),。
市場(chǎng)監(jiān)管總局
2022年10月8日
�,。ù思_(kāi)發(fā)布）
關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)
第一條 為了規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰行為,，保障市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)自然人,、法人和其他組織的合法權(quán)益,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律、法規(guī),、規(guī)章和國(guó)家有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管工作實(shí)際，制定本意見(jiàn)。
第二條 本意見(jiàn)所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán),，是指各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在實(shí)施行政處罰時(shí),，根據(jù)法律、法規(guī),、規(guī)章的規(guī)定,，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié),、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰,、給予行政處罰的種類(lèi)和幅度的權(quán)限,。
第三條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：
�,。ㄒ唬┖戏ㄔ瓌t,。依據(jù)法定權(quán)限，符合法律,、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類(lèi)和幅度,，遵守法定程序,。
（二）過(guò)罰相當(dāng)原則,。以事實(shí)為依據(jù),，處罰的種類(lèi)和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié),、社會(huì)危害程度等相當(dāng)。
�,。ㄈ┕焦瓌t,。對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié),、社會(huì)危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據(jù),、處罰種類(lèi)和幅度基本一致,。
（四）處罰和教育相結(jié)合原則,。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人,，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)守法。
�,。ㄎ澹┚C合裁量原則,。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r,、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素,，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果,、法律效果的統(tǒng)一,。
第四條 省級(jí)和設(shè)區(qū)的市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以參照本意見(jiàn)，結(jié)合地區(qū)實(shí)際制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn),。
縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以在法定范圍內(nèi),，對(duì)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件,、種類(lèi),、幅度、方式,、時(shí)限予以合理細(xì)化量化,。
第五條 對(duì)同一行政處罰事項(xiàng)，上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)已經(jīng)制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的,，下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)原則上應(yīng)當(dāng)直接適用,；如下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)不能直接適用，可以結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r,，在法律,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化,，但不能超出上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)劃定的階次或者幅度,。
下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn),。
第六條 行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括違法行為,、法定依據(jù)、裁量階次,、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容,。
制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和量化：
�,。ㄒ唬┓�,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇決定是否給予行政處罰的,，明確是否給予處罰的具體情形,；
（二）法律、法規(guī),、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類(lèi)的,，明確適用不同處罰種類(lèi)的具體情形；
�,。ㄈ┓�,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的,，明確劃分易于操作的裁量階次,，并確定適用不同階次的具體情形；
�,。ㄋ模┓�,、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或者并處行政處罰的,，明確規(guī)定單處或者并處行政處罰的具體情形,；
（五）需要在法定處罰種類(lèi)或者幅度以下減輕行政處罰的,，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格評(píng)估后明確具體情形,、適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)。
第七條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰應(yīng)當(dāng)以法律,、法規(guī),、規(guī)章為依據(jù)。有行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的,，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書(shū)中對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況予以明確,。
第八條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)實(shí)施行政處罰，適用本部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng),、顯失公平,，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門(mén)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過(guò)后可以調(diào)整適用,，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存,。
適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級(jí)報(bào)請(qǐng)?jiān)摶鶞?zhǔn)制定部門(mén)批準(zhǔn)后,，可以調(diào)整適用,。
第九條 建立行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)所依據(jù)的法律,、法規(guī),、規(guī)章作出修改，或者客觀情況發(fā)生重大變化的,，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,。
第十條 本意見(jiàn)中下列用語(yǔ)的含義如下：
�,。ㄒ唬┎挥栊姓幜P是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
�,。ǘp輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度,。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處,，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
�,。ㄈ⿵妮p行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi),，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度,。其中,，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
�,。ㄋ模⿵闹匦姓幜P是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內(nèi),，適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度,。其中,，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。
第十一條 有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
�,。ㄒ唬┎粷M(mǎn)十四周歲的未成年人有違法行為的；
�,。ǘ┚癫∪�,、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
�,。ㄈ┻`法行為輕微并及時(shí)改正,，沒(méi)有造成危害后果的；
�,。ㄋ模┏�,、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的,；
�,。ㄎ澹┏闪碛幸�(guī)定外，涉及公民生命健康安全,、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；
�,。┢渌婪☉�(yīng)當(dāng)不予行政處罰的,。
第十二條 初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的,，可以不予行政處罰。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)可以依照有關(guān)規(guī)定制定輕微違法行為依法免予處罰清單并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,。
第十三條 有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的未成年人有違法行為的,；
�,。ǘ┲鲃�(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；
�,。ㄈ┦芩嗣{迫或者誘騙實(shí)施違法行為的,；
（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)尚未掌握的違法行為的,；
�,。ㄎ澹┡浜鲜袌�(chǎng)監(jiān)管部門(mén)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線(xiàn)索或證據(jù),，并經(jīng)查證屬實(shí)的,；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的,。
第十四條 有下列情形之一的,，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人,、智力殘疾人有違法行為的,；
（二）積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的,；
�,。ㄈ┻`法行為輕微，社會(huì)危害性較小的,；
�,。ㄋ模┰诠餐`法行為中起次要或者輔助作用的；
�,。ㄎ澹┊�(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的,；
（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的,。
第十五條 有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：
（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間,，有違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為的,；
（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的,。
第十六條 有下列情形之一的,，可以依法從重行政處罰：
�,。ㄒ唬┻`法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；
�,。ǘ┙趟�,、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的,；
�,。ㄈ┮蛲恍再|(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的,；
�,。ㄋ模┳璧K或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；
�,。ㄎ澹╇[藏、轉(zhuǎn)移,、損毀,、使用、處置市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)依法查封,、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的,；
（六）偽造,、隱匿,、毀滅證據(jù)的；
�,。ㄆ撸┢渌婪ǹ梢詮闹匦姓幜P的,。
當(dāng)事人因前款第四至六項(xiàng)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié),。
第十七條 當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié),，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合考慮后作出裁量決定,。
第十八條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi),。
第十九條 市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》（市場(chǎng)監(jiān)管總局令第22號(hào)）的要求，加強(qiáng)對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,。
第二十條 本意見(jiàn)自發(fā)布之日起實(shí)施,。《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)法〔2019〕244號(hào)）同時(shí)廢止,。